Importants sancions per incompliment de la Llei
La recent sanció al Banc de Santander d'un milió d'euros per infringir la normativa sobre prevenció del blanqueig de capitals i finançament del terrorisme ha posat sobre avís a la llarga llista de subjectes obligats per la Llei 10/2010 de 28 d'abril, respecte de les mesures de compliment obligat previstes a la capital contra el frau.
Així, la norma preveu tres grans tipus de mesures a adoptar pels subjectes obligats, la inobservança dels quals pot comportar greus sancions econòmiques; (1) les mesures de diligència deguda (dirigides bàsicament a la identificació formal i real de la clientela ia l'esbrinació i seguiment continu de les relacions de negocis de la mateixa), (2) les mesures d'informació (dirigides a la comunicació al SEPBLAC de totes aquelles operacions de les quals es tinguin indicis o sospites que puguin resultar constitutives de control intern (adreçades essencialment a documentar les anàlisis de risc, a designar i comunicar òrgans interns de control, a aprovar un manual de prevenció, a efectuar un examen anual extern ia establir un pla anual de formació dels empleats).
No obstant això, el Reial decret 304/2014 de 5 de maig, exceptua aquestes darreres mesures (les de control intern) a tots aquells subjectes obligats que ocupin menys de 10 persones i el volum de negoci dels quals sigui inferior a 2 milions d'euros.
En aquest sentit, podem afirmar que les empreses de dimensió reduïda no hauran d'aplicar aquestes mesures, però si hauran d'aplicar la diligència deguda i les mesures d'informació per a la prevenció del blanqueig de capitals.
A més, els subjectes obligats per als quals no sigui preceptiva l'aprovació d'un pla anual de formació, hauran d'acreditar que el representant davant del Servei executiu de la Comissió ha rebut formació externa adequada per a l'exercici de les funcions.
Per tot això, si sou subjecte obligat necessita urgentment incloure a la vostra agenda la implantació del sistema de prevenció de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme, en cas contrari pot incórrer en infraccions les sancions de les quals tenen previstes multes de fins a 1.500.000 €.
PART II
Des d'Àmbit Jurídic i Econòmic, SLP estarem encantats d'assessorar-vos i resoldre tots els vostres dubtes, així com oferir-vos el nostre sistema de prevenció de blanqueig de capitals i finançament del terrorisme, amb pressupost totalment gratuït i sense compromís.
NO OBLIDEIX VISITAR:
Seguiu totes les nostres notícies, i descobriu encara més sobre nosaltres a les nostres xarxes socials.
Tens cap dubte sobre aquest tema?
El nostre equip d'assessors experts us ajudarà a resoldre qualsevol problema relacionat amb els nostres serveis.
Contactar ara
A Àmbit Assessor, SL comptem amb 40 anys dedicats a l'assessoria fiscal, comptable i laboral de la Pime.
Relacionat
