Recordamos que el próximo 8 de noviembre celebramos una nueva edición de Breakfast Meeting que tratará el Compliance Penal: la responsabilidad penal de la empresa. ¿Sabes si tu empresa cumple correctamente la normativa penal? ¿Es eficaz tu modelo de Compliance Penal?
Te esperamos en nuestras oficinas de Barcelona (Rbla Catalunya, 98, 5º 2ª) el 8 de noviembre para celebrar esta jornada formativa gratuita y de plazas limitadas.
Apúntate aquí.
Algunas pautas a tener en consideración a la hora de valorar estos modelos:
1. Los programas de Compliance deben ser redactados por escrito, claros, precisos y eficaces.
2. No copiar programas elaborados por otros ya que suscita dudas sobre la propia idoneidad del modelo y el verdadero compromiso de la empresa.
3. Analizar si el modelo de prevención expresa un compromiso corporativo que realmente disuada de conductas criminales.
4. Los certificados expedidos por empresas o asociaciones no acreditan la eficacia de los modelos de Compliance.
5. Cualquier modelo eficaz depende del apoyo de la alta dirección para trasladar una cultura de cumplimiento en el resto de la compañía.
6. Hay que exigir a la persona jurídica que la contratación o promoción del individuo que delinquió adecue a unos protocolos y procedimientos que garanticen altos estándares éticos en la contratación y promoción de directivos y empleados.
7. Los Sres. fiscales han de solicitar la exención de pena, al evidenciar, no sólo la validez del modelo, sino su consonancia con una cultura de cumplimiento corporativo.
8. Si bien la comisión de un delito no invalida automáticamente, el modelo de prevención, este puede quedar seriamente en duda.
9. Debe valorarse, positivamente, la firmeza de la respuesta en situaciones precedentes y, negativamente, la existencia de anteriores procedimientos penales o en trámite.
10. El Compliance officer (oficial de cumplimiento normativo) debe ser necesariamente un órgano de la persona jurídica.
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A Àmbit Assessor, SL comptem amb 40 anys dedicats a l’assessoria fiscal, comptable i laboral de la Pime.
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